近日，香港公司注册处公布了针对无牌经营信托/公司服务及未能合规存档文件的最新检控个案，共涉及两名自然人和8家公司。

一、判罚详情

无论是违规操作的两名自然人还是8家香港公司，其无一例外地受到了刑事检控，并被处罚。具体情况如下：

二、针对两个自然人

二者都是明知或罔顾实情地向公司注册处处长提供在要项上属虚假或误导性资料，违反香港法例第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》第53ZN(1)条，分别被判处罚款10000港元、6000港元。

三、针对8家香港公司

这8家香港公司分别是：
1. 创富康丰业有限公司
2. 实发有限公司
3. 达华创建有限公司
4. 富涛有限公司
5. 领进有限公司
6. 劲顺有限公司
7. 亿聚有限公司
8. 华谊发展有限公司

其中，第1家公司，即「创富康丰业有限公司」的控罪性质是：无牌经营信托或公司服务业务，违反香港法例第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》第53F(1)条，被判罚款51，000港元，及被取消持有信托或公司服务提供者牌照的资格「6个月」。

而其余7家公公司被检控，则是因为未能合规备存各种资料，包括：
（a）未能在公司注册处备存公司的成员登记册、董事登记册及公司秘书登记册；
（b）未有将公司的重要控制人登记册备存于公司的注册办事处；
（c）未有持续地在公司的注册办事处，以可阅字样展示公司的名称。

上述7家公司被定总共29项罪名成立，分别被判处罚款12,000港元-20,000港元不等。

宏Sir观点

◉ 在普通法下，公司秘书同律师、会计师、税务师一样，都是持牌专业人士，而并非一般人所理解的端茶倒水的“秘书”或“服务员”。相反，公司秘书一般被法律归于「高级管理人员」行列，主要负责公司日常合规和管理服务。

◉ 同样地，提供公司服务的秘书公司或者中介代理，也是专业服务机构。自2018年3月1日起，香港的公司秘书需要持牌才能经营。截至2021年年底，香港的持牌秘书公司总数达6,711家。宏杰亚洲有限公司是公司注册处批准的第五家持牌人【No. TC000005】。

◉ 在香港，无牌经营信托或公司服务业务，即属犯罪。此次公布的检控个案中，「创富康丰业有限公司」就是因为“无牌经营”，而被罚款51,000港元，及被取消持有信托或公司服务提供者牌照的资格「6个月」。

◉ 对于广大的香港公司来说，除了要擦亮眼睛check所用的秘书服务公司是否持有牌照外，在日常运营中也应做好各项合规工作，这其中便包括文档存档方面的合规：公司的成员登记册、董事登记册及公司秘书登记册、重要控制人登记册等，都应合规存档，以免被罚。

◉ 如今，一年一度的周年申报和审计季又来了。在此，我们善意提醒您：为避免出现不必要的损失，请务必核实一下您及您客户公司所使用的秘书服务公司是否持有牌照。毕竟，如果您选用的秘书服务公司无牌经营的话，您可能轻则被骗，重则会因对方“停牌”6个月而无法进行周年申报和审计，损失匪浅！