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澳大利亚AFSL金融服务牌照授权代表许可申请

澳大利亚是一个资本主义国家,首都为堪培拉。作为南半球经济最发达的国家和全球第12大经济体、全球第四大农产品出口国,其也是多种矿产出口量全球第一的国家,因此被称作“坐在矿车上的国家”。同时,澳大利亚也是世界上放养绵羊数量和出口羊毛最多的国家,也被称为“骑在羊背的国家”。澳人口高度都市化,近一半国民居住在悉尼和墨尔本两大城市。其也是一个体育强国,常年举办全球多项体育盛事。澳大利亚积极参与国际事务,是亚太经合组织的创始成员,也是联合国、20国集团、英联邦、经济合作与发展组织及太平洋岛国论坛的成员。

澳 大 利 亚 证 券 与 投 资 委 员 会 ( The Australian Securities and Investment
Commission,简称 ASIC)是澳大利亚金融行业的监管机构,该机构于 2001 年根
据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。ASIC 是一个独立政府部
门,依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能,是澳大利亚
银行、证券、保险、外汇零售行业等的监管者。ASIC 是澳大利亚金融体系的重
要组成部分。

ASIC 的常见编号
1、ACN
ACN = Australian Company Number,此编号为 9 位数字,凡是在澳洲注册的公司
都将得到此 9 位数的唯一编号。
2、ABN
ABN = Australian Business Number,此编号为 11 位数字,即 2 位数 ACN 编号,
用于报税。
3、AFSL
AFSL = Australian Financial Services Licence,也称为 AFS Licence,意即金融服务牌
照,此编号为 6 位数字,所有接受 ASIC 监管的交易商必须得到此牌照。
AFS 牌照简介
AFS 牌照受澳洲 2001 年公司法案,获得 AFS 授权后,申请者才有资格提供金融
服务。称为 AFS 牌照持有者意味着该经纪商符合 ASIC 的各项严格监管要求,在
金融风险发生时,客户的权益也能够得到相应的保障

AFS 牌照义务
AFS 牌照持有者须:
1、诚实、高效、公平经营 2、保持良好的组织与金融服务能力
3、确保工作人员具有相应的从业资格与专业技能
4、持有足够的财务、技术、人力资源
5、拥有风险管理系统
6、具有完备的利益冲突处理系统
7、具备客诉处理机制并有能力对零售客户安排相应赔偿
8、确保自身及其代表遵守金融服务法律
9、遵守 AFS 牌照的各类规定

AFS 授权代表(AR)
AR 简介
AFS 全牌照持有者可通过书面方式授权其他机构或个人在提供金融服务时对其
牌照进行挂靠。任何时候授权方都有权通过书面通知的形式接触 AR 挂靠授权。

最后:正规的平台是必须具备(AFSL:澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN,ACN 代码;但是只拥有 ABN,ACN 代码的不一定拥有 AFSL 号码。切记!
2022-08-05 15:06 添加评论

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