关于37号文转odi的案例
最近碰到一个北京做医药研发的客户，之前因为帮一个美国实际经营的公司拉融资，在美国公司里面有一些股份，现在这家美国公司可能会考虑上市，所以要求客户去设立一个海外公司，以这个海外公司投资到另外一个开曼公司去，海外的美元基金也会进入这个开曼公司，最后用开曼公司收购美国公司的股份，美国公司日后会返程回来设立一个中国的外商投资企业。客户想做37号文备案
在37号问里面，很核心的内容是
但最后这个例子，我们发现客户其实还不是这个开曼公司的主要控制人，仅仅是她在国内帮忙提供部分服务，而获得了部分的股权，同时美国这家公司又是已经设立运营的企业，从这方面说是不符合37号文的规定的，所以最后我们建议通过设立一家国内公司，以国内公司对外投资做odi备案，避开不符合37号文的问题。
在37号问里面，很核心的内容是
- 客户在北京需要有一家权益公司，以这家公司的财务数据为基础对外融资，而目前客户没有，所以需要考虑新设，银行会要求实缴部分注册资金。
- 美元基金必须是知名的投资方，客户表示这点没有问题
- 客户个人的背景和简历要与从事的业务相关，流程是客户先设立bvi(spv公司)，提交37号文，同步设立香港或者开曼公司，等拿到37号文后，再返程回来设立wofe，最后完成海外的交割。整个37号一定是板顶同一个集团的业务的。
但最后这个例子，我们发现客户其实还不是这个开曼公司的主要控制人，仅仅是她在国内帮忙提供部分服务，而获得了部分的股权，同时美国这家公司又是已经设立运营的企业，从这方面说是不符合37号文的规定的，所以最后我们建议通过设立一家国内公司，以国内公司对外投资做odi备案，避开不符合37号文的问题。
