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香港1号牌该怎么申请或收购?

香港1号牌照是香港十类金融牌照中 一类业务资格牌照,简称1号牌,主要是证券公司申请的,持有这个牌照,主要能够从事证券一类的交易活动。香港1号牌有大1和小1的区别,主要在于能否持有客户资产进行直接投资交易。

香港1号牌的新办条件:
1. 股东:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。
2. 办公室及地址:租约及缴纳厘印税、公司水牌;办公室架构图(办公位置规划图) 及图片。
3. 商业合约:公司与其他商业机构的合同(要三份)。此点可由我方提供。
4. 公司董事:在申请牌照时,执行董事必须为 RO;申请方的董事为非执行董事。
5. 负责人员(RO):每类受规管活动都需要 2 名负责人员。此点可由我方提供。
6. 公司股东投资或任职的限制要求:香港没有限制,但 好从事金融类相关工作。

不少大陆人想申请香港1号牌照办理在香港展开证券交易业务,但是对香港证监会的审批并不熟悉,所以也有考虑香港1号牌照收购这种方式,费用取决于牌照的具体情况,若单位主要从事引流证券投资者活动的,申请小1号牌即可,而大1号牌则是从事证券交易活动。

香港1号牌照的申请和收购香港1号牌照办理流程:
1.条件补充:当人员(RO)、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;
2.提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;
3.审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
4.牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。
香港1号牌照的申请的重点:1、股东的信用良好2、RO的履历过硬3、资金的来源明确
2021-07-19 11:34 添加评论
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BenzR

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香港金融1号牌照是指在香港从事证券交易业务的必要条件,取得该牌照的公司,可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务,同时还可进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。由于香港金融开放程度很高,因此某些在国内不被允许的金融证券服务,也可以在香港开展(必须取得相应牌照)。对于1号牌照来说,就包括证券中介牌照(小1号牌照,可根据介绍的客户数量,收取大1号牌照持有机构给予的回佣)和证券经济牌照(大1号牌照,进行传统的券商服务业务)。

不管是打算申请哪种类型的牌照,都需要以一家香港公司为依托。所以要申请香港1号牌照,就必须有一家合乎要求的香港公司。所谓合乎资格,主要为公司和人员两个方面:
  1. 必须在香港境内、依照香港公司法成立的香港公司,或在香港本地注册备案的境外公司。
  2. 设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构,公司高级管理人员必须通过香港金管局证监会的认证,以确定其能够有效应对可能发生的风险和危机。

当满足香港公司及人员的要求后,即可准备相应资料,进行金融1号牌的申请工作。而这项工作也分为两个方面:

1、资料准备
  • 申请1号牌照的资料主要包括香港公司注册证书、商业登记证、公司章程、公司董事及高级人员身份信息等;
  • 公司高级管理人员的资历、学历证明,公司风险控制和企业架构资料,公司认购资本数和流动资金证明等

2、资料递交

当准备完毕以上资料后,即可递交香港证监会,进行1号牌照审批。
经过一段时间审批后,香港证监会会向申请人发出审核结果(通过或拒绝申请)的通知。而在成功取得香港金融1号牌照后,还需要每月提交财务及经营计划报表。
2023-03-23 20:34 添加评论

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