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申请新西兰FMA牌照有什么要求?

2020-05-28 11:25 添加评论
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FMA申请要求

外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照:
1、禁止与无照金融机构进行交易;
2、外包:用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准,并与公司签订法定绑定协议;
3、记录:必须保存运营的所有相关记录用以审核;
4、监管反馈:必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息;
5、合规性:公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效;
6、监督机制:监督合规机制必须等同或由于FMA建议;
7、争议解决机制:需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制;
8、提供现金流报告;
9、有形净资产需要始终保持100万纽币以上;
10、需要具备完善的风险控制机制;
11、需要具备合格审计员,提交鉴证报告以及净资产报告;
12、向客户提供合适的产品。

2020-05-28 11:25

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