美国 RIA 牌照介绍：
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，
专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有
成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资
分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收
取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机
构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试—Series
65。

SEC 对 RIA 的监管要求：
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责
任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。

需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信；
2、公司注册问题文件；
3、美国公司注册证明文件；
4、公司的章程（如有）；
5、董事的护照；
6、公司业务说明报告；
7、系统报备；
8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
9、填写牌照的申请报告；
10、填写SEC的问卷调查报告；
11、代理申请人的声明；

大逺科技为您提供的服务

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：

•协助客户注册海外公司；
•准备SEC所需审查的资料；
•协助客户完成公司业务说明报告；
•协助填写牌照的申请报告；
•协助填写SEC的问卷调查报告；
•向美国SEC提交RIA牌照申请；
•配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；
•协助完成SEC投资顾问考试---Series 65；
•配合SEC回答问题、尽职调查；
•协助客户解决申请牌照上的问题。