37号文登记作为境内居民通过特殊目的公司（SPV）开展境外投融资及返程投资的核心合规手续，现场核查是决定登记成败的关键环节。核查核心围绕材料真实性、架构合规性、资金合法性三大维度展开，提前做好针对性准备能大幅提升通过率，规避补件延误风险。

37号文登记流程

现场核查首要要点是主体资格与架构真实性核验。核查方会逐一确认境内居民身份资质，核对身份证、护照等证件原件与复印件一致性，同时穿透审查SPV架构层级，要求股权结构图清晰体现境内居民持股比例及实际控制权。提前准备时需确保SPV注册证书、公司章程等文件经合规翻译公证，标注“与原件一致”并盖章，架构需控制在三级以内，避免因层级复杂引发核查质疑。
材料完整性与逻辑一致性是核查核心重点。需提前备齐境内企业营业执照、近一年审计报告、股东会决议等文件，确保境外融资协议、返程投资协议条款与资金来源证明相互印证。针对资金合法性核查，要准备个人银行流水、资金来源说明等凭证，明确资金为工资收入、合法投资收益等合规来源，杜绝“蚂蚁搬家”式换汇痕迹。同时提前自查材料填写规范，确保登记表签字盖章齐全，境外文件翻译准确无误。
返程投资真实性与合规性核查不可忽视。需提前准备商业计划书，说明投资目的、模式及返程投资落地规划，提供境内外企业关联交易定价依据，避免转移定价风险。若涉及股权激励，需备好ESOP协议及已行权证明，同时出具其他股东放弃参与境外投融资的承诺函，规避股权纠纷。此外，提前梳理变更登记记录，确保SPV股权变动、融资额调整等均已合规申报。
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