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新加坡CMS金融牌照类型与申请要求

在新加坡想要做资管,首先需要注册一间私人有限公司,然通过公司申请需要获取金管局批准的资产管理牌照,也称为资本市场服务牌照(Capital Market Service License,简称 CMS 牌照)。任何机构申请相关类别的业务必须先设立对应的经营实体,确保满足拟申请业务的财务、专业资质、组织结构、业务拓展计划及风险应对等方面的要求,填报对应的申请表格同时提交其他要求的材料。
证券期货与基金管理业务活动受到《证券期货条例》(Securities and Futures Act, 简称 SFA)的约束与管辖,该法案是有关市场、市场经营者、结算服务、中介机构和代 表的规章制度。

CMS 牌照涉及 9 类业务,分别是:
(1)证券交易;
(2)期货合约交易;
(3)杠杆式外汇买卖;
(4)咨询业务;
(5)基金管理;
(6)证券融资;
(7)提供证券托管服务;
(8)房地产投资信托管理;
(9)信用评级服务。
申请CMS牌照的要求
1.CMS牌照只被授予公司;
2.申请公司必须具备良好的市场声誉,并至少在最近五年内在新加坡资本市场或相关领域开展过相关业务;
3.申请公司及其子公司,或者关联公司在其母国拥有较好的实力;
4.申请公司需严格遵守其母国监管;
5.申请公司必须满足MAS的要求,MAS将会高效、公正、公平地履行其职责;
6.申请公司在新加坡必须设立实体办公地点;
7.申请公司主要从事的业务须是SFA规定的活动之一;
8.申请公司董事会至少要有2人或以上,其中至少有1人常驻在新加坡;
9.申请公司的CEO必须常驻新加坡;
10.其他要求:申请公司董事会和高级管理层应坚持健全的公司管理标准和做法,申请开展证券交易或者期货合约交易的机构,最低集团股东资金分别为2亿新币和1亿新币等。
2023-10-24 15:43 添加评论

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