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申请美国SEC RIA牌照要做什么准备？

一、申请美国SEC RIA牌照全所需准备文件

1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好记录
3、 员工资质
4、 商业运营以及合规报告

二、申请美国SEC Ria牌照所需的合规报告

1、公司产品介绍
2、投资顾问介绍
3、客户投资咨询合同
4、政策和流程手册
5、隐私政策声明
6、道德规范说明

三、美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于

1、协助客户注册海外公司
2、准备SEC所需审查的资料
3、协助客户完成公司业务说明报告
4、协助填写牌照的申请报告
5、协助填写SEC的问卷调查报告
6、向美国SEC提交RIA牌照申请
2020-04-13 14:35 添加评论
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