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美国SEC牌照介绍

美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常被称为证管会,是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国证券业最高主管机关。
美国证券交易委员会是借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。
注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司,从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”
2020-04-08 14:08 添加评论

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