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注册英国FCA牌照需要遵守哪些条例规定?

不论是在行业内,还是在在全球监管中,FCA以严格苛刻的监管条件而闻名。受到了所有经纪商的追捧。英国FCA牌照属于一张全监管牌照,也是在所有的主流监管中,含金量最重的一个牌照。澳洲ASIC与英国FCA 被称为两大主流牌。不论是从申请成本,还是维护成本,更或者说保证费用来说,这两张牌照对于实力要求都非常高。
经纪商如果想要持有FCA全牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。这种多数都是“有权持有客户资金”的,而且其客户也能够享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。这才是经纪商和投资者们所青睐的FCA牌照。

这类牌照在FCA的监管信息网站的“Status”栏上显示“Authorised”。

注册申请英国FCA的成立要求:
英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;
 在英国当地有实际经营;
 由专业人士组成的团队;
 一定的保证金。

英国FCA可以申请的行业包括:
存款接受机构;
 在线交易商;
 投资机构或投资经理人;
 家庭理财顾问;
 保险行业;
 投资管理与投资维护机构;
 债权发行机构;
 期货交易机构;
 其他金融行业。

注册成为英国FCA还需要遵守的条例规定:
Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗线条例;
 Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服务条例;
 Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)电子货币条例。

一家拿到FCA全牌监管的经纪商,应当可以在查询页找到如下这些信息:
1、FCA上显示的公司全称和你所看到的公司名称完全一致
2、授权状态为Authorised
3、具有监管牌照号
4、写明this firm may be able to hold or control money from its customers,即该公司有权持有用户资金
5、写明在公司倒闭/破产的情况下,FSCS能为客户提供赔偿
6、联络信息中的网址与该经纪商宣称的官网一致
7、许可经营范围包括Rolling spot forex contract,即现货外汇交易

以上为英国FCA监管,关注卓志潘潘,为你详细解答

英国FCA牌照,英国监管牌照,申请英国FCA
2019-11-14 15:35 添加评论

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