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如何注册阿联酋的金融牌照进行项目合规?

众所周知,在行业内,英国FCA监管牌照,一直处于主力监管牌照,原因之一,是它属于更为主流出全金融监管牌照,而非离岸监管牌照。
金融牌照监管大致分为全金融监管与离岸监管。市场上更为主流的是权威的全金融监管。我们今天要说道是阿联酋FSRA全金融监管牌照,无论从监管力度,监管机构执行力,资金保障等各方面FSRA都在向顶级FCA靠拢,其权威性也得到了广泛的认可。
ADGM全称Abu Dhabi Global Market,即阿布扎比全球市场,该机构于2015年10月正式开业,并接受有意向的企业/个人申请相应金融牌照服务。作为阿布扎比开展经济多元化长期战略的重要组成部分,ADGM业务领域已扩展至整个金融服务行业。
阿布扎比全球市场,其金融体系的构架是依据英国普通法确立的,管理规范也是比照伦敦金融中心的监管规范制定的。由于伦敦的这套监管规范已经在全世界被认为是非常标准的监管规范,加之阿联酋当地的基础设施,必要的法律环境等一切能够满足国际水平服务的条件,FSRA牌照已受到越来越多的国际知名券商的青睐。  
ADGM旗下的阿联酋 FSRA 牌照属于全金融监管牌照。
全金融监管,或者说完全监管,就监管力度和权威性而言,全金融监管确实牛。通常而言,完全监管牌照均需要申请券商在当地设立办事机构,提供运营人员明细,甚至主要运营人员需要是牌照申请国的居民;此外,申请券商需要提交月度/季度/年度的财务报表、合规报告、审计报告等;投资者的资金需要隔离保管;持牌公司需要加入特定的金融申诉服务机构等…….而这些才是保障投资者利益的根本所在。

FSRA申请材料包括
1申请者/公司自然人的信息明细(身**(份)、护照、地址证明等)
2公司主要股东的财务状况
3可从事金融业务选项
4 申请券商需要承诺支持反洗线条款
该牌照申请时间约为4到5个月。
阿联酋牌照具有哪些优势:

1    开设国际银行账户进行跨国交易;
2 法律保护客户更加信任;
3 收付款及时钱款无拖欠;
4  牌照所属地区严格监管交易安全;
5  受监管的经纪商值得信赖和可靠;
6 支持多种交易服务;
7   汇款业务 支付业务 外汇交易 大宗商品 证券交易 金融咨询;
8  更适合中国券商。
所有FSRA注册持牌会员均能在其官网查询到相关的企业信息:如注册时间、允许经营范围及各类股东变动/业务变动通告等,投资者可在线实时查询
2019-10-22 11:22 添加评论

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