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美国RIA牌照有资金要求吗?

2024-07-18 16:57 添加评论
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什么都吃不下

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美国RIA牌照没有资金要求,提供申请所需资料即可申请。
申请美国RIA牌照需要的资料:
1. 委托书:表明申请人有意向并委托特定机构或个人处理牌照申请事宜。
2. 公司注册文件:包括美国公司注册证明文件、公司的章程(如有)、董事的护照等。
3. 业务说明报告:详细说明公司的业务范围、运营模式和服务内容。
4. 合规报告:提供公司合规性方面的报告,确保公司在财务和业务操作上符合监管要求。
5. 商业运营以及合规报告:需要向SEC递交多项运营报告,如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML(反洗钱)、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等。
2024-07-18 16:59 添加评论

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