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澳洲AUSTRAC数字货币牌照监管与注册

2024-03-07 14:18 添加评论
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卓志张

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澳大利亚关于ICO的监管主要在于判断某一类数字货币是否为金融产品,如属于金融产品应按照金融产品的相关规定进行监管,如果不属于金融产品,应按照消费者保护的相关规定(Australian Consumer Law)和一般法律规定进行监管。
当然,无论某一类数字货币是否属于金融产品,其发行的过程中都不得有误导性或欺骗性的行为,包括:使用社交媒体扩大公众对于ICO的关注和兴趣度;从事或安排特定人员以特定策略来交易买卖虚拟货币或虚拟资产,以此来在表面上产生更大的交易量;未充分披露发行信息;或对于未取得监管部门批准的ICO,宣传其已取得有关部门的批准。
所有涉及法币和虚拟货币之间兑换的交易平台都应在AUSTRAC注册并接受监管根据AUSTRAC的指引从反洗钱/反恐怖主义融资的监管角度,所有涉及法币和虚拟货币之间兑换的交易平台都应接受监管,包括:
1.在AUSTRAC注册
2.采取并维持AML/CTF制度
3.向AUSTRAC报告可疑交易和大额交易
4.记录并保存用户信息、交易信息和AML/CTF 制度的执行情况
办理AUSTRAC的牌照,必须是拥有一家澳大利亚的公司,才能申请注册。注册澳大利亚公司需具备以下条件:
1、先注册澳大利亚公司的名称三个(英文),其中两个为备选,名称以PTY LTD或PTY LIMITED结尾;
2、公司在澳洲的注册地址,联系电话,传真以及邮箱,如果该地址属于租用,则需要提供租赁者的姓名,确认租赁者同意将该地址作为公司注册地址;
3、公司拟在澳大利亚的业务性质,经营方向;
4、澳大利亚公司董事,最少一人,其中必须有一人为澳洲居民,需提供个人资料:出生年月、出生地、现住地址,联系方式包括联系电话及电子邮箱。卓志能为客户提供澳大利亚当地董事的雇佣服务。
5、澳大利亚公司股東,最少一人,没国籍限制,股東董事可为同一人。需提供个人资料:出生年月、出生地、现住地址,联系方式包括联系电话及电子邮箱;
6、公司注册负责人Director的个人资料(出生年月、出生地、现住地址,联系方式包括联系电话及电子邮箱);
-牌照申请工作包括
1、协助客户办理董事的无犯罪记录公证;
2、撰写数字货币交易商的商业计划书、以及运营方案;
3、准备与撰写申请材料;
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例,以及条例的日常操作方案;
5、向澳大利亚AUSTRAC及ASIC递交牌照的申请;
6、申请过程中,负责回答由AUSTRAC和ASIC提出的问题。
7、若AUSTRAC和ASIC需要我们提供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交,如Product Disclosure Statement。
澳洲牌照还是有一定的含金量的,申请澳洲牌照可以为后期交易所宣传奠定基础。
2024-03-07 14:18 添加评论

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