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美国证监会SEC RIA投顾牌照如何办理

发布时间:2024-04-12 16:43 38次浏览 举报
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美国证监会SEC RIA(Registered Investment Advisor)牌照即美国注册投资顾问,作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照,其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。

一、美国证监会SEC RIA牌照优势
1、监管机构权威:美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国金融证券业最高监管机构。

2、业务范围广泛:无论是数字货币公司还是外汇平台企业,为扩展全球化业务,构建完整的交易体系,吸引更多的客户, SEC的监管都是行业大佬们的必选。

3、含金量高:作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇和数字货币交易所Coinbase、TokenClub都处于SEC的监管之下,他们均为全球最一线的交易商和区块链项目,且都是上市公司。

4、性价比高:美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的,后期运维也无任何压力,对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。

二、申牌照所需要递交的资料:
1、一份牌照的办理委托书:
由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

2、牌照注册问题
——美国公司注册证明文件
——公司的章程
——董事的护照